第八十三条

证券公司监督管理条例 第七章 法律责任 第八十三条 证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
(一)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；
(二)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；
(三)违反规定委托他人代为买卖证券；
(四)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；
(五)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。