第三十三条

证券、期货投资咨询管理暂行办法 第五章 罚则 第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
(一)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
(二)未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
(三)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
(四)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
(五)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。