《期货交易管理条例》

第一条 期货交易管理条例 第一章 总则 第一条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促... 第二条 期货交易管理条例 第一章 总则 第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。 本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监... 第三条 期货交易管理条例 第一章 总则 第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 第四条 期货交易管理条例 第一章 总则 第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进... 第五条 期货交易管理条例 第一章 总则 第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货...

第六条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得... 第七条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国... 第八条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。... 第九条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： ... 第十条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以... 第十一条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： (一)保证金制度； (二)当日无负债结算制度； (三... 第十二条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期... 第十三条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (一)制定或者修改章程、交易规则； (二)上市、中止... 第十四条 期货交易管理条例 第二章 期货交易所 第十四条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

第十五条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登... 第十六条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： (一)注册资本最低限额为人民币3000... 第十七条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境... 第十八条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 第十九条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： (一)合并、分立、停业、解散或者破产； (二)变更业务范... 第二十条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第二十条 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应... 第二十一条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货... 第二十二条 期货交易管理条例 第三章 期货公司 第二十二条 其他期货经营机构从事期货投资咨询业务，应当遵守国务院期货监督管理机构的规定。

第二十三条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十三条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种... 第二十四条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同... 第二十五条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： (一)国家机关和事业单位； (... 第二十六条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十六条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交... 第二十七条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十七条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布... 第二十八条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十八条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理... 第二十九条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。 第三十条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 第三十一条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风... 第三十二条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 第三十三条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将... 第三十四条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十四条 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或... 第三十五条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十五条 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。 交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并... 第三十六条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备... 第三十七条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保... 第三十八条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十八条 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。 第三十九条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第三十九条 任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价... 第四十条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的... 第四十一条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第四十一条 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其... 第四十二条 期货交易管理条例 第四章 期货交易基本规则 第四十二条 境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。 境内单位或者个人从事境外期货交易的办...

第四十三条 期货交易管理条例 第五章 期货业协会 第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并... 第四十四条 期货交易管理条例 第五章 期货业协会 第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案... 第四十五条 期货交易管理条例 第五章 期货业协会 第四十五条 期货业协会履行下列职责： (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策； (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则...

第四十六条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： (一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并... 第四十七条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第四十七条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施： (一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公... 第四十八条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告... 第四十九条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第四十九条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和... 第五十条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十条 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货... 第五十一条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。 客户和期货交易所、... 第五十二条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十二条 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理... 第五十三条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十三条 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。 第五十四条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境... 第五十五条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和... 第五十六条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采... 第五十七条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十七条 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司... 第五十八条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十八条 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。 第五十九条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控... 第六十条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应... 第六十一条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第六十一条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵... 第六十二条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第六十二条 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 国务院期货监督管理机构可以和其他国家... 第六十三条 期货交易管理条例 第六章 监督管理 第六十三条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于...

第六十四条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： (一)违反规定接纳会员的； ... 第六十五条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第六十五条 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或... 第六十六条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者... 第六十七条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法... 第六十八条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第六十八条 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事... 第六十九条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信... 第七十条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没... 第七十一条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十一条 交割仓库有本条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的... 第七十二条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十二条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规... 第七十三条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款... 第七十四条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十四条 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违... 第七十五条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供... 第七十六条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的... 第七十七条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十七条 任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为... 第七十八条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十八条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉... 第七十九条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第七十九条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第八十条 期货交易管理条例 第七章 法律责任 第八十条 对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，...

第八十一条 期货交易管理条例 第八章 附则 第八十一条 本条例下列用语的含义： (一)商品期货合约，是指以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。... 第八十二条 期货交易管理条例 第八章 附则 第八十二条 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 第八十三条 期货交易管理条例 第八章 附则 第八十三条 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院... 第八十四条 期货交易管理条例 第八章 附则 第八十四条 在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易，依照本条例的有关规定执行。 第八十五条 期货交易管理条例 第八章 附则 第八十五条 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动，由国家有关部门监督管理，不适用本条例。 第八十六条 期货交易管理条例 第八章 附则 第八十六条 本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。